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　　在廣泛徵求意見後，證監(jiān)會28日公佈有關(guān)決定，將優(yōu)化審批程式，適當放寬設(shè)立證券營業(yè)部的資格條件。有關(guān)部門負責人透露，設(shè)立條件將在未來繼續(xù)分步放寬。

　　2008年5月16日，證監(jiān)會發(fā)佈實施《關(guān)於進一步規(guī)範證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》。到目前為止，已經(jīng)新批設(shè)了118家證券營業(yè)部，全部1050家證券服務(wù)部中有516家已規(guī)範為證券營業(yè)部，累計新增證券營業(yè)部634家。為了順應(yīng)市場穩(wěn)步發(fā)展和行業(yè)不斷進步的勢頭，證監(jiān)會按照扶優(yōu)限劣、循序漸進的既定原則出臺了《關(guān)於修訂<關(guān)於進一步規(guī)範證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定>的決定》，適當放寬營業(yè)部的設(shè)立條件，並優(yōu)化審批程式，原則上由公司參照當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會公佈的區(qū)域網(wǎng)點發(fā)展規(guī)劃，自主選點後提出申請。該規(guī)定將在11月1日實施，主要修訂了四項內(nèi)容：

　　首先，適度放寬設(shè)點證券公司的主體資格條件，允許更多分類評價較高的公司和部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名居前的公司設(shè)點。

　　一是進一步放寬全國設(shè)點證券公司的主體資格條件。原全國設(shè)點主體資格條件中，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位於行業(yè)前20名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低於行業(yè)平均水準、分類評價在C類以上保持不變，將部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名由全國前3名放寬至前20名。同時，允許符合審慎監(jiān)管要求，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低於公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水準或不低於行業(yè)平均水準，最近3年分類評價類別均在B類以上且有1年為A類的證券公司在全國設(shè)點。

　　二是進一步放寬區(qū)域內(nèi)設(shè)點證券公司的主體資格條件，允許符合審慎監(jiān)管要求、最近3年分類評價類別均在B類以上且有1年為A類的證券公司在區(qū)域內(nèi)設(shè)點。

　　其次，修改後的規(guī)則引導證券公司合理佈局證券營業(yè)網(wǎng)點，鼓勵優(yōu)先在網(wǎng)點空缺地區(qū)設(shè)點。規(guī)則明確，證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或僅有1家網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部，該營業(yè)部分別在3年和2年內(nèi)不納入證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算範疇。以降低證券公司對稀釋平均盈利能力、降低部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名的顧慮。

　　第三，在具體操作中引入證券公司申請設(shè)點的“一票否決”制。當證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被採取限制經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁陳情、群訪，以及頻繁發(fā)生資訊安全事故或發(fā)生資訊安全重大事故後報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設(shè)立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。

　　最後，進一步完善了證券營業(yè)部審核工作。簡化相關(guān)審核流程和報送材料要求，及時在行業(yè)內(nèi)公示證券營業(yè)部公示設(shè)立網(wǎng)點的申請及審批情況。

　　上述負責人表示，今後證監(jiān)會還將繼續(xù)分步放寬營業(yè)部設(shè)立條件，最終實現(xiàn)只要證券公司風險控制指標符合監(jiān)管要求，經(jīng)營管理持續(xù)合規(guī)，就可以根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主確定營業(yè)網(wǎng)點發(fā)展計劃。行政許可也將相應(yīng)簡化程式，並適時考慮下放審批許可權(quán)。（記者 蔡宗琦）