中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱“上海自貿(mào)區(qū)”），作為中國大陸境內(nèi)的第一個自由貿(mào)易區(qū)，2017年9月29日正式迎來掛牌四週年紀(jì)念日。四年彈指一揮間，上海自貿(mào)區(qū)卻取得了令人矚目的成就。四年間，上海自貿(mào)區(qū)範(fàn)圍從28平方公里擴(kuò)大至120.7平方公里，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單從2013版更新到了2017版，對外商投資的限制類和禁止類措施數(shù)量從190條縮減到95條，新增企業(yè)數(shù)呈幾何級增長。

　　四年來，上海自貿(mào)區(qū)實行了多項創(chuàng)新和改革。創(chuàng)新主要體現(xiàn)在投資準(zhǔn)入和制度、金融和外匯管理、海關(guān)監(jiān)管服務(wù)、稅收政策和納稅環(huán)境等。這些創(chuàng)新已經(jīng)取得了璀璨的成果。四年來，上海自貿(mào)區(qū)吸引了大量的企業(yè)入駐。清暉智庫統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，上海自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新成果尤為突出，2017上半年浦東新區(qū)實到外資41.19億美元，佔全市51%，而自貿(mào)區(qū)的實到外資達(dá)到全區(qū)的90.8%。

　　以上這些成績的取得必然離不開創(chuàng)新，尤其是投資創(chuàng)新。比如，在投資管理方面，自貿(mào)區(qū)率先發(fā)佈全國首份負(fù)面清單，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)和先進(jìn)製造業(yè)對外開放；貿(mào)易便利化方面，率先建立並不斷升級國際貿(mào)易“單一窗口”，推出近百項口岸監(jiān)管創(chuàng)新措施。值得一提的是，上海自貿(mào)區(qū)最亮眼的還屬負(fù)面清單制度，尤其探索建立負(fù)面清單管理模式，可謂是投資管理制度改革的一大亮點。

　　何謂負(fù)面清單制度？負(fù)面清單制度是相對於“正面清單”而言的一種國際通行的外商投資管理辦法，即投資領(lǐng)域的“黑名單”，遵循“法無禁止皆可為”的原則，明確禁止外資進(jìn)入的領(lǐng)域外，其餘所有領(lǐng)域都對外資開放。

　　實際上，自自貿(mào)區(qū)成立伊始，上海自貿(mào)區(qū)就開創(chuàng)了外商投資備案為主、核準(zhǔn)為輔的管理新模式，成功實現(xiàn)了從正面清單制度向負(fù)面清單制度的轉(zhuǎn)型，並放寬政府對外資投資準(zhǔn)入限制、開放市場的要求，通過改革行政審批制度使市場更具活力。

　　據(jù)筆者了解，上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度先後經(jīng)歷了4版，自貿(mào)試驗區(qū)負(fù)面清單依據(jù)《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》劃分為15個門類、40個條目、95項特別管理措施，與上一版相比，減少了10個條目、27項措施。在27項減少的措施中，製造業(yè)有10項措施。資訊技術(shù)服務(wù)、金融、租賃和商務(wù)服務(wù)三個行業(yè)有9項措施。例如，取消了3噸級及以上民用直升機(jī)設(shè)計與製造，海洋工程裝備（含模組）製造與修理等須由中方控股等限制。

　　從新版負(fù)面清單的使命來看，顯然比之前的三版更重要。雖然是在適應(yīng)負(fù)面清單不斷縮短的規(guī)律，但是縮短的內(nèi)容是為進(jìn)一步開放探索經(jīng)驗，甚至還肩負(fù)著“試錯”的任務(wù)。也就是我們通常所説的“容錯機(jī)制”。這樣一來，設(shè)立外資企業(yè)的時間由過去一個月減少為3天左右。自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的設(shè)立大大方便了投資商，也促進(jìn)了企業(yè)投資上海自貿(mào)區(qū)的步伐。其中的“審批改備案”的制度改革廣受企業(yè)歡迎。

　　審批改備案，通俗一點説，原來審批是要拿到商務(wù)部門的批準(zhǔn)才能夠設(shè)立企業(yè)，現(xiàn)在是投資者可以在網(wǎng)上備案，外商投資企業(yè)備案可以在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前或者營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)後的30日之內(nèi)，先拿營業(yè)執(zhí)照再來備案。備案主要是對一些資訊的核對，跟行政許可不同。其實質(zhì)是簡化外資審批的一個重要步驟，使得外國投資更加便利化。

　　比如，上海自貿(mào)區(qū)“非特”(非特殊用途化粧品)化粧品進(jìn)口自2017年3月起實行“審批改備案”試點以來，“非特”進(jìn)口化粧品在華責(zé)任單位可以通過備案系統(tǒng)上傳資料同時預(yù)約，最多5個工作日後就能遞交書面材料，當(dāng)場獲證完成備案，在此之前，整個過程需要半年以上。此舉意義重大。“非特”新政大大降低了國際大牌進(jìn)入中國市場的試錯成本，新品發(fā)售前在不投放市場、小批量生産的情況下，就可以在體驗館進(jìn)行體驗，由此蒐集消費(fèi)者反饋數(shù)據(jù)和資訊，以積累研發(fā)經(jīng)驗。

　　舉例如“非特”化粧品進(jìn)口成功地從5個月縮短到5天。因為，備案憑證可以是一張紙，也可以是一個二維碼，在貨物進(jìn)口的時候，企業(yè)甚至只要拿著二維碼到口岸部門掃碼，就能取得通關(guān)資質(zhì)。有了這個“高速通道”，不少從日韓進(jìn)口的“非特”化粧品，産品上船時才開始申請備案，等船到達(dá)浦東口岸，備案就通過了。

　　如今，上海自貿(mào)區(qū)仍在進(jìn)一步釋放改革紅利，繼續(xù)引領(lǐng)中國對外開放。在這片改革的沃土上，一場制度創(chuàng)新革命仍將向縱深推進(jìn)。減一道程式，少幾番折騰。對於付出的努力與辛勞，市場已經(jīng)極大地感知到政府的改變，投資者也感知到了市場和政府改變之後所迸發(fā)出的新活力。而這，或正是上海自貿(mào)區(qū)改革的最終目標(biāo)所在。（作者係著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、臺灣網(wǎng)特約經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝，著有《一本書讀懂經(jīng)濟(jì)新常態(tài)》）