出現(xiàn)“被依法撤銷或者登出的”等情形的開戶代理機(jī)構(gòu)，將被終止開戶代理資格

　　■本報記者 朱寶琛

　　修訂後的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》將於下月起實施。記者4日獲悉，為落實修訂後的《證券賬戶管理規(guī)則》，中國結(jié)算配套制定了《開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》，自2014年10月1日實施。

　　業(yè)務(wù)指南明確，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算要求，做好證券賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)紙質(zhì)憑證資料和影像文件資料的採集和保管工作。中國結(jié)算將依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》以及指南的有關(guān)規(guī)定對開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點的憑證採集和保管工作開展情況進(jìn)行檢查。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)使用投資者資訊，不得違規(guī)洩露投資者資訊。

　　中國結(jié)算對開戶代理機(jī)構(gòu)實行自律管理。對於違反中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點，中國結(jié)算視情節(jié)輕重對其單處或並處自律管理措施。

　　在開戶代理資格的申請方面，業(yè)務(wù)指南明確，符合中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定的證券公司等機(jī)構(gòu)可以向中國結(jié)算申請開戶代理機(jī)構(gòu)資格。中國結(jié)算對申請機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行審核。審核通過的，中國結(jié)算與該申請機(jī)構(gòu)簽訂開戶代理協(xié)議，為其開通相應(yīng)的開戶代理業(yè)務(wù)許可權(quán)，併發(fā)放網(wǎng)上管理系統(tǒng)用戶證書。

　　業(yè)務(wù)指南明確，對於出現(xiàn)“被依法撤銷或者登出的”、“解散或宣告破産的”、“暫停開戶代理資格後不能在規(guī)定限期內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù)的”和“因違反中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，中國結(jié)算對其採取相應(yīng)自律管理措施的”情形之一的開戶代理機(jī)構(gòu)，中國結(jié)算將關(guān)閉已開通的開戶代理業(yè)務(wù)許可權(quán)，開戶代理資格終止。