固收市場整肅風暴仍在發(fā)酵。
9月21日,中國銀河證券(06881.HK)公告稱,該公司的固定收益業(yè)務(wù)線業(yè)務(wù)總監(jiān)代旭及兩名相關(guān)員工因個人原因正在配合司法機關(guān)工作,而代旭此前的職責將暫時由銀河證券執(zhí)行董事兼總裁顧偉國代行。
不過,前述公告並未對代旭等員工被帶走的原因進行説明。
“目前公司所了解到的情況正是公告中所披露的內(nèi)容。”銀河證券有關(guān)人士回應(yīng)記者時表示,“此事屬於個人原因,公司經(jīng)營方面並未受到影響。”
自去年國信證券固定收益事業(yè)部前總裁“債券女王”孫明霞被公安機關(guān)帶走調(diào)查後,圍繞著企業(yè)債發(fā)行承銷中的種種問題,目前已有多名審批、仲介機構(gòu)的負責人被調(diào)查;而有業(yè)內(nèi)人士分析,未來或有更多相關(guān)者將被捲入。
銀河固收總監(jiān)代旭被查
9月21日,銀河證券公告,其固定收益業(yè)務(wù)線總監(jiān)代旭及兩名有關(guān)員工正在配合調(diào)查。
事實上,在代旭被司法機關(guān)帶走調(diào)查前後,該事件已在部分固收業(yè)務(wù)人士中有所流傳?!吧蟼€月就有代旭被調(diào)查的傳聞,但他被帶走的時間是上週末?!比A中一家券商固定收益部項目經(jīng)理林珝(化名)透露,但他對於代旭被調(diào)查的具體原因表示,“並不清楚”。
公開資料顯示,代旭現(xiàn)年51歲,為中國社科院經(jīng)濟學博士,自2012年3月起擔任銀河證券固定收益業(yè)務(wù)總監(jiān),並於當年12月起兼任銀河證券執(zhí)行委員會委員。
記者還了解到,早在1996年8月以前,代旭曾在國家計委外資司工作過四年,後來又加入名聞一時的中國經(jīng)濟開發(fā)信託投資公司(下稱中經(jīng)開),並擔任國際金融組織貸款轉(zhuǎn)貸部總經(jīng)理。
六年後的2002年,中經(jīng)開曾因嚴重違規(guī)經(jīng)營而被央行撤銷。而代旭也隨後轉(zhuǎn)戰(zhàn)銀河證券,並擔任投資銀行總部副總經(jīng)理一職。而在其主掌銀河證券的固收業(yè)務(wù)前,代旭還曾一度擔任過銀河證券債權(quán)融資總部董事總經(jīng)理。
公開財報顯示,在代旭執(zhí)掌銀河固收業(yè)務(wù)條線的兩年多來,銀河證券的債券承銷業(yè)務(wù)亦曾大起大落,2012、2013年兩年期間,銀河證券的債券承銷業(yè)務(wù)收入分別為5.1億元、1.95億元;同比增長分別為74.06%和-61.76%。
而在今年上半年,銀河的債券承銷業(yè)績表現(xiàn)則頗為突出,其收入達3.4億元,已實現(xiàn)該項去年全年收入的174.36%。
在代旭被帶走調(diào)查後,該事件是否會對銀河證券未來的債券承銷業(yè)務(wù)造成影響,目前還難以判斷。而銀河證券有關(guān)人士亦表示,該事件屬於代旭的個人行為,與公司無關(guān);且公司的經(jīng)營並未受到此事影響。
9月22日,銀河證券H股股價亦開盤即遭重挫,當日收盤時下跌5.46%,收于5.54元/股。
債市整肅風暴發(fā)酵
此次銀河代旭事件的産生,讓市場重新聚焦債市整肅風暴。
去年10月中旬,國信證券債券女王孫明霞被公安機關(guān)帶走調(diào)查。後據(jù)媒體報道,孫明霞在被調(diào)查期間曾供出“百人名單”,該名單幾乎涵蓋了企業(yè)債的審批與發(fā)行環(huán)節(jié);而後,國家發(fā)改委財政金融司前任司長張東生、浙江省發(fā)改委財金處前副處長柳志文先後被調(diào)查,亦被視為此次債市整肅的調(diào)查節(jié)點。
林珝表示,“關(guān)於企業(yè)債的事,可能還會有更多的相關(guān)者被牽出。”
今年8月,海通證券時任債券融資部總經(jīng)理曲林被帶走的消息得到確認後,業(yè)內(nèi)曾有傳聞稱,銀河證券、民生證券的業(yè)務(wù)人員曾被有關(guān)部門調(diào)查;其中民生證券固定收益部負責人鐘曉玲曾一度被傳“失聯(lián)”。
記者曾撥打鐘曉玲的手機,該號碼雖未顯示關(guān)機,但處於無人接聽狀態(tài)。而後來民生證券亦回應(yīng)稱,鐘曉玲已在一月前離職,且民生證券也並未“接受證券監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查”。
值得一提的是,傳聞中的三家券商在債券承銷家數(shù)方面的成績均較為靠前;證券業(yè)協(xié)會的“2013年度證券公司債券主承銷家數(shù)排名(合併口徑)”顯示,銀河證券在75家券商中排名第14位,而海通、民生兩家券商分別排名第10和第23位。
不過截至截稿前,記者尚未能夠證實代旭被查一事與債市反腐風暴有關(guān);而亦有業(yè)內(nèi)人士認為,此事的發(fā)酵未必與此輪業(yè)內(nèi)的整肅風暴有關(guān)。
“這件事不必然同債市反腐有關(guān)?!币晃唤咏y河證券人士稱,“銀河之前是經(jīng)過了例行審計的,而像容易在債券承銷過程中存在問題較多的居間交易、財務(wù)顧問費等利益輸送現(xiàn)象,據(jù)我所知銀河並不涉及。”21世紀經(jīng)濟報道
[責任編輯: 宿靜]
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