原標(biāo)題：國有企業(yè)改革需要有進有退

　　中國現(xiàn)在需要國有經(jīng)濟在一些競爭領(lǐng)域存在，國家需要有更多的經(jīng)濟控制力。因為中國作為發(fā)展中大國、人口最多的國家，面臨經(jīng)濟、政治、軍事等眾多國際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗説明：任何一個國家處於這種情況下，都應(yīng)該和必須加強對經(jīng)濟控制力。

　　中國在現(xiàn)階段，在關(guān)係國計民生的材料、裝備製造、金融、資訊、能源等競爭性領(lǐng)域，國有經(jīng)濟需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國有資本要控股，但是，也必須完全按市場規(guī)則運作。

　　目前的經(jīng)濟增長速度下滑固然與世界性危機和中國經(jīng)濟進入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來民營經(jīng)濟發(fā)展空間縮小、沒有獲得應(yīng)有的擴大有關(guān)。

　　深化國有企業(yè)的改革是現(xiàn)階段深化經(jīng)濟體制改革的核心，因為它關(guān)係中國經(jīng)濟基礎(chǔ)和巨量資産的經(jīng)營效率。儘管中央的改革決心很大，但是，改革的難度和阻力似乎不亞於改革的決心。我們必須理性地、深刻地認(rèn)識中國經(jīng)濟社會發(fā)展所處的階段及其所決定的國有經(jīng)濟的地位。這是國有企業(yè)改革的認(rèn)識論基礎(chǔ)和現(xiàn)實背景。否則，將無法確定國有企業(yè)改革的方向、內(nèi)容、重點和難點，也無法正確選擇改革的方法和措施。

　　國有企業(yè)改革的現(xiàn)實背景

　　背景一：現(xiàn)在處於“多期疊加”階段。

　　20世紀(jì)80年代開始改革開放，標(biāo)誌著中國進入加速工業(yè)化和由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌的階段。從小的階段劃分，以2007年世界性經(jīng)濟危機為標(biāo)誌，中國經(jīng)濟社會發(fā)展進入了一個新的階段。這一階段對於世界許多國家來説，可能只是新一輪經(jīng)濟週期波動的危機和蕭條期，即經(jīng)濟增長低谷期和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整期，而對中國來説，是所謂的“幾期疊加”：第一，與世界經(jīng)濟週期波動一致的經(jīng)濟增長低谷期（儘管危機到來後的前幾年我們極力反週期保持了增長的高速，但是後幾年還是規(guī)律性的增長速度下滑）；第二，中國經(jīng)濟長期高速增長後，進入“新常態(tài)”和增長速度換擋期；第三，進入了與世界經(jīng)濟危機一致的強制性、被動性、陣痛性調(diào)整期，也是作為發(fā)展中大國經(jīng)濟增長和社會發(fā)展到中等收入階段後産業(yè)結(jié)構(gòu)的主動性重大調(diào)整期；第四，前幾年為了保增長所實施的強刺激經(jīng)濟增長政策的消化和調(diào)整期?？芍^“多期疊加”，情況非常複雜，很容易造成認(rèn)識和判斷失誤。

　　背景二：中國現(xiàn)在還沒有走出經(jīng)濟危機。

　　與世界多數(shù)國家一樣，還沒有走出世界性經(jīng)濟危機。經(jīng)濟增長動力不足、下行壓力大、金融風(fēng)險加大。經(jīng)濟增長率下滑、資産價格變動、通貨緊縮、商業(yè)銀行不良資産率較高等等。

　　背景三：中國處於正在崛起的關(guān)鍵階段。

　　中國正在崛起卻還沒有崛起，困難還很大。取決於我們對自身和國際社會的準(zhǔn)確認(rèn)識、戰(zhàn)略和策略、近期的改革和發(fā)展速度和品質(zhì)，特別是對國有經(jīng)濟的定位和國有企業(yè)改革。中國的發(fā)展正在導(dǎo)致世界各國相對地位的變化，不同國家對這種變化有不同的心態(tài)和應(yīng)對措施。既有的發(fā)達國家沒有明顯的衰落跡象，一些發(fā)達國家按照既有的、長期的思維習(xí)慣看待中國的發(fā)展，不相信中國和平崛起的戰(zhàn)略，對中國高度警覺和極力遏制，另有一些國家對中國的反應(yīng)也很微妙。

　　背景四：“中共十一屆三中全會”以後，中國經(jīng)過十多年的改革實踐和理論探索，于1992年10月在“中共十四大”決定上明確提出，中國經(jīng)濟體制改革的目標(biāo)是“建立社會主義市場經(jīng)濟體制”。這是對“關(guān)係整個社會主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的一個重大問題”認(rèn)識清楚以後的回答。我們的市場經(jīng)濟體制是有中國特色的，中國特色：一是有社會主義公有制基礎(chǔ)、多種所有制經(jīng)濟混合共存的市場經(jīng)濟；二是國有和國有控股企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)中是有黨的領(lǐng)導(dǎo)的。建立和完善市場經(jīng)濟體制是改革的目標(biāo)。中國特色是改革的特殊約束條件。

　　上述關(guān)於“現(xiàn)實背景”的內(nèi)容與國有企業(yè)改革是什麼關(guān)係？背景一和二説明中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟：第一，需要尋求走出危機、以合理的速度增長的動力。國有企業(yè)是否改革、如何改革、國有經(jīng)濟的規(guī)模數(shù)量和結(jié)構(gòu)，既關(guān)係國有經(jīng)濟本身對增長的影響，也關(guān)係非國有經(jīng)濟對增長的影響；第二，無論是危機對企業(yè)、産能、産品等意義上的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的強制性調(diào)整，還是中國經(jīng)濟新常態(tài)下的主動性經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，都需要國有經(jīng)濟在結(jié)構(gòu)上作出調(diào)整和國有企業(yè)進行改革。背景三提示我們：國有經(jīng)濟規(guī)模和佈局與國家對經(jīng)濟的控制力相關(guān)，控制的強弱與國家處於什麼發(fā)展階段相關(guān)。背景四一方面警示我們：必須勿忘改革初心，另一方面也必須認(rèn)識到，“中國特色”是現(xiàn)階段國有企業(yè)改革的約束條件。

　　現(xiàn)階段國有經(jīng)濟的科學(xué)定位

　　現(xiàn)階段國有經(jīng)濟狀況如何？理論上，“國有資産”、“國有經(jīng)濟”和“國有企業(yè)”是三個高度相關(guān)卻不相等的概念。本文的“國有經(jīng)濟”是指經(jīng)營性國有資産，包括獨資的國有企業(yè)資産和國有控股、參股企業(yè)中的國有資産。論及國有經(jīng)濟的數(shù)量時，一般有國有總資産規(guī)模、凈資産規(guī)模、創(chuàng)造的GDP佔GDP總量的比例、企業(yè)數(shù)量、産業(yè)覆蓋面等。

　　國有經(jīng)濟在現(xiàn)階段的中國到底如何定位、生存的合理空間如何？既需要考慮國有經(jīng)濟在一般性的市場經(jīng)濟條件下的定位，又必須分析中國經(jīng)濟社會發(fā)展的特殊的階段性特徵，其實就是分析清楚國有經(jīng)濟存在的一般原因和特殊原因，否則，定位可能不準(zhǔn)，改革也可能失誤。只要是市場經(jīng)濟，市場機制在資源配置過程中就必須、也必然起基礎(chǔ)性作用，社會主義市場經(jīng)濟體制也不可能例外，這是共識，也是實踐證明了的。由於國情不同，發(fā)展階段不同，面臨的國際環(huán)境不同等，這些是決定國有經(jīng)濟規(guī)模、空間和産業(yè)佈局的主要因素。

　　我們是市場經(jīng)濟體制，需要有國有經(jīng)濟的一般性存在空間：第一，市場失靈領(lǐng)域，國有經(jīng)濟必須主體性存在，即必須提供公共産品。也可能與非國有資本聯(lián)合提供，但是只能是國有資産為主體；第二，一些自然壟斷行業(yè)，雖然産品不是公共物品性質(zhì)，但是，國有資本壟斷有經(jīng)濟上的相對優(yōu)勢，國有資本以國有壟斷企業(yè)形式存在，也可能吸收非國有資本參加，國有控股。

　　但是我們的國有經(jīng)濟存在空間不能以此為限，應(yīng)該擴大。第一部分的背景三提醒我們：中國現(xiàn)在需要國有經(jīng)濟在一些競爭領(lǐng)域存在，國家需要有更多的經(jīng)濟控制力。因為中國作為發(fā)展中大國、人口最多的國家，面臨經(jīng)濟、政治、軍事等眾多國際挑戰(zhàn)。古今中外經(jīng)驗説明：任何一個國家處於這種情況下，都應(yīng)該和必須加強對經(jīng)濟控制力?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟國家代表美國、英國、法國、德國、日本等都是如此，前蘇聯(lián)也是如此。因此，中國在現(xiàn)階段，在關(guān)係國計民生的材料、裝備製造、金融、資訊、能源等競爭性領(lǐng)域，國有經(jīng)濟需要有足夠的存在。這些領(lǐng)域，雖然國有資本要控股，但是，也必須完全按市場規(guī)則運作。

　　國有經(jīng)濟現(xiàn)階段如此定位符合十五屆四中全會的決定：“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共産品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱産業(yè)和高新技術(shù)産業(yè)中的重要骨幹企業(yè)?！?/p>

　　總之，中國現(xiàn)階段，國有經(jīng)濟的存在，不能走向兩個極端：一是不能信奉所謂標(biāo)準(zhǔn)自由主義經(jīng)濟學(xué)，認(rèn)為國有經(jīng)濟僅僅需要存在於市場失靈領(lǐng)域。極端自由主義經(jīng)濟學(xué)甚至認(rèn)為市場失靈都不存在，國有經(jīng)濟不需要存在；另一個極端就是誇大國有經(jīng)濟的功能和存在空間，甚至否認(rèn)市場經(jīng)濟體制的一般特徵和要求。

　　至於國有經(jīng)濟的總量、比例及其變動是否合理，要具體分析。改革開放以來國有經(jīng)濟總量、比例一直是變動的，這種變動有時是合理的，不一定能説明國有經(jīng)濟絕對量和相對量是否合理。如果有必要，總量大一點、比例高一點也是合理的。如果沒有必要，可能相對較低的比例和較小的量仍然可以視為不合理。關(guān)鍵是看結(jié)構(gòu)、佈局、控制力及其對其他所有制經(jīng)濟的影響的性質(zhì)和力度。

　　促進民營經(jīng)濟發(fā)展

　　保持經(jīng)濟發(fā)展動力

　　從20世紀(jì)90年代開始，就有國有企業(yè)“抓大放小”和壟斷行業(yè)“主輔分離”的改革和相應(yīng)的國有資産退出。目前的國企改革，可以吸取那時的經(jīng)驗和教訓(xùn)，結(jié)合現(xiàn)在的情況有所創(chuàng)新，因為現(xiàn)在的資本市場等方面的條件與當(dāng)時有了很大不同?，F(xiàn)在的企業(yè)國有資産，依據(jù)企業(yè)性質(zhì)（獨資、控股或參股）的不同可以在資本市場交易等。當(dāng)時的問題主要出在“管理層收購”，現(xiàn)在應(yīng)該不允許這種方式。在國企改革的過程中，既要避免一些有某種權(quán)力或便利或“關(guān)係”的人借機發(fā)國有資産“退出財”，又要服從市場定價原則和損失最小化原則，正確理解“國有資産流失”。有些地方嘗試把一部分企業(yè)國有資産所有權(quán)直接劃轉(zhuǎn)到社?；鹄硎聲@筆資産沒有進入社?；?，只是分紅收益進入基金，由理事會和國資委分別派代表國有資産的董事進入經(jīng)營性企業(yè)。筆者以為，如果把部分國有資産出讓後所得資金直接入社?；穑呛侠砗涂扇〉?，是真正一舉兩得的改革。

　　我們要從保增長動力、防資本外流和提高國有經(jīng)濟效率和控制力等多維度認(rèn)識國企改革的戰(zhàn)略意義。

　　向改革要紅利、要增長的動力，實際上很大程度上是通過國有企業(yè)的改革和國有經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整來獲得。1988年以前的改革是增量改革，即允許私有經(jīng)濟發(fā)展和國有企業(yè)的承包制為主的改革推動經(jīng)濟增長的，1989年至1991年增長速度下滑與民營經(jīng)濟增長乏力相關(guān)。1992年開始，又是通過國有企業(yè)抓大放小、壟斷行業(yè)主輔分離、推動現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，使得民營經(jīng)濟獲得巨大空間而推動經(jīng)濟獲得長期高速增長的。2008年危機以來，前幾年靠著各級政府的投資支撐，使得經(jīng)濟保持了幾年繼續(xù)增長，使得危機滯後了幾年出現(xiàn)。目前的經(jīng)濟增長速度下滑固然與世界性危機和中國經(jīng)濟進入新常態(tài)有關(guān)，但是，與近十年來民營經(jīng)濟發(fā)展空間縮小、沒有獲得應(yīng)有的擴大有關(guān)，尤其是近幾年民營資本投資積極性明顯下降有關(guān)。因此，給予民營資本發(fā)展的空間和積極促進民營經(jīng)濟的發(fā)展是保持經(jīng)濟持續(xù)增長的重要動力。（作者係山東大學(xué)經(jīng)濟研究院院長）