中國經(jīng)濟網(wǎng)北京5月9日訊 （記者 魏京婷）近日，有媒體在報道中指出，益盛藥業(yè)因存在未依法履行資訊披露義務(wù)、公司高管內(nèi)幕交易等行為除收到證監(jiān)會的處罰決定書、深交所的紀律處分決定外，還將可能面臨投資者的訴訟賠償。2011年，益盛藥業(yè)在深交所中小板上市，民生證券是其保薦機構(gòu)，保薦人為高立金、任濱。益盛藥業(yè)上市時招股書缺失股份代持等內(nèi)容，民生證券作為保薦機構(gòu)該擔何責？

　　據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者了解，早在2015年12月25日，益盛藥業(yè)和控股股東及實際控制人張益勝就因涉嫌違反證券法律法規(guī)而進入證監(jiān)會視野，並決定對公司及張益勝立案調(diào)查。

　　2016年9月21日，證監(jiān)會向公司下發(fā)了《行政處罰及市場禁入事先告知書》。據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，1998年底1999年初，益盛藥業(yè)的前身集安制藥有限公司增資擴股，吸收王玉勝、尚書媛、劉建明、王斌等10人為新股東，註冊資本由129.4萬元增加到1200萬元。此次增資過程中，王玉勝、尚書媛、劉建明、王斌等4人受託為畢建濤、衛(wèi)巍、張錦、周永平等556 人持有410.7557萬股，後經(jīng)多次轉(zhuǎn)增，至2011年公司上市後第一次送股時，上述4人受託持股達5662.76萬股。

　　益盛藥業(yè)的上述行為未在招股説明書、歷次的定期報告及其他公告中披露，未真實披露公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的持股情況，也未真實披露持有公司5%以上股份股東、前十名股東的持股情況及變化情況等。針對上述事實及相關(guān)資訊，證監(jiān)會調(diào)查認定，益盛藥業(yè)未依法予以披露，截至2015年11月，益盛藥業(yè)所披露的相關(guān)資訊存在虛假記載。

　　此外，李鐵軍涉及的內(nèi)幕交易違法事實，是在敏感期利用"馬甲"賬戶交易益盛藥業(yè)股票。李鐵軍利用的三個賬號分別是"王玉勝"、"尚書媛"和"王斌"，對應(yīng)的敏感期分別是2013年11月20日至2014年4月1日、2014年1月10日至4月9日，分別涉及益盛藥業(yè)的重組和年度利潤分配。

　　李鐵軍利用的三個賬號恰好也出現(xiàn)了 "王玉勝"、"尚書媛"、"王斌"的名字。對此，益盛藥業(yè)于信披中並未交代上述人士是否與李鐵軍借用的賬戶為同一人。

　　2017年2月17日，中國證監(jiān)會下發(fā)《行政處罰決定書》，對益盛藥業(yè)責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對張益勝給予警告，並處以90萬元罰款；對李鐵軍給予警告，並處以30萬元罰款等等。此外，公司董秘李鐵軍因內(nèi)幕交易接到證監(jiān)會1808.23萬元的罰單。

　　2017年4月21日，深交所認為益盛藥業(yè)、公司董事長張益勝、時任副總經(jīng)理、董事會秘書李鐵軍等違反了《股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對益盛藥業(yè)、董事長張益勝、時任副總經(jīng)理兼董事會秘書李鐵軍給予公開譴責的處分等等。

　　據(jù)《證券日報》報道，浙江裕豐律師事務(wù)所高級合夥人厲健律師表示，益盛藥業(yè)被證監(jiān)會頂格處罰，充分表明違法情節(jié)之嚴重，但區(qū)區(qū)六十萬元罰金，根本不足以懲戒其違法行為，受損投資者依法索賠才是硬道理。