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上交所:綜合運(yùn)用新型科技監(jiān)管手段嚴(yán)打內(nèi)幕交易行為

2015-03-02 11:05 來源:證券日報 字號:       轉(zhuǎn)發(fā) 列印

  近日,上交所發(fā)佈《上海證券交易所2014年自律監(jiān)管工作報告》。報告稱,下一步,上交所將進(jìn)一步完善資訊披露規(guī)範(fàn)制定機(jī)制,建立不同行業(yè)特點(diǎn)的差異化資訊披露要求,針對市場新變化動態(tài)調(diào)整資訊披露要求;完善監(jiān)管自律規(guī)則體系,推動股票註冊制改革工作。

  報告指出,2014年,在股票、債券、衍生品與國際化四大戰(zhàn)略加速推進(jìn)下,上交所的自律監(jiān)管工作呈現(xiàn)“法制型”、“陽光型”、“主動型”、“科技型”、“均衡型”、“協(xié)作型”和“服務(wù)型”七大特點(diǎn),市場自律監(jiān)管工作邁入了新的發(fā)展階段。

  在制度建設(shè)方面,上交所始終貫徹自律監(jiān)管法制化原則,強(qiáng)調(diào)“規(guī)則先行”,注重發(fā)揮規(guī)則統(tǒng)籌制定工作在自律監(jiān)管中的基礎(chǔ)性作用。同時,不斷提高自律監(jiān)管工作的透明度,不斷強(qiáng)化“陽光型”自律監(jiān)管理念。

  在上市公司監(jiān)管方面,優(yōu)化資訊披露手段,研推“主動型”上市公司監(jiān)管模式,不斷優(yōu)化資訊披露直通車功能,強(qiáng)化事中事後監(jiān)管機(jī)制;加大監(jiān)管快速反應(yīng)力度,提高熱點(diǎn)事件處置能力;積極推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管和分類監(jiān)管,嚴(yán)格執(zhí)行退市制度,積極化解市場風(fēng)險。

  目前,除與上市公司停復(fù)牌等業(yè)務(wù)操作相關(guān)而必須事前處理的少量公告外,滬市85%的公告已實(shí)現(xiàn)了直通披露。上交所還通過強(qiáng)化事後審核,更加強(qiáng)調(diào)資訊披露的決策有用性。全年共事後審核55000余份定期公告及臨時公告,同比增加25%;形成670余份審核意見,督促公司及時披露補(bǔ)充更正公告1000余份,同比增加20%;發(fā)出監(jiān)管問詢函319份,同比增加182%。

  在市場異動監(jiān)管方面,強(qiáng)化“科技型”自律監(jiān)管手段,廣泛運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段,初步實(shí)現(xiàn)了從以往的人工經(jīng)驗(yàn)判斷的傳統(tǒng)監(jiān)管模式到技術(shù)導(dǎo)向結(jié)合人工經(jīng)驗(yàn)判斷的監(jiān)管新模式;多維度拓寬線索來源,提升挖掘違法違規(guī)線索的能力,與稽查執(zhí)法部門加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合;強(qiáng)化市場異常交易監(jiān)控與調(diào)查,維護(hù)市場交易秩序。2014年累計調(diào)查處理異常交易271起,涉及股票164隻、債券96隻,進(jìn)行電話提醒/警示363次,發(fā)出協(xié)查函97份、告知函102份、關(guān)注函46份、警示函273份,約見談話4起,限制賬戶交易1起,盤中暫停賬戶交易131起。上報內(nèi)幕交易、市場操縱等各類案件線索100余起,為稽查執(zhí)法提供了大量案件線索。

  此外,報告還對2015年上交所的自律監(jiān)管工作進(jìn)行了展望。一是確立以資訊披露為中心的監(jiān)管理念,繼續(xù)推進(jìn)自律監(jiān)管工作向事中事後監(jiān)管轉(zhuǎn)型。進(jìn)一步完善資訊披露規(guī)範(fàn)制定機(jī)制,建立不同行業(yè)特點(diǎn)的差異化資訊披露要求,針對市場新變化動態(tài)調(diào)整資訊披露要求;同時優(yōu)化提升資訊披露監(jiān)管方式,建立規(guī)範(fàn)有效的資訊披露流程,提高資訊披露品質(zhì),推進(jìn)交易所事中事後轉(zhuǎn)型發(fā)展,形成完整、透明、有效的資訊披露工作新局面。

  二是完善監(jiān)管自律規(guī)則體系,推動股票註冊制改革工作。進(jìn)一步健全上交所自律規(guī)則體系,完善股票發(fā)行上市監(jiān)管制度和投資者保護(hù)制度。同時,堅持以資訊披露為本,引導(dǎo)市場各參與主體歸位盡責(zé),做到“賣者盡責(zé),買者自負(fù)”,切實(shí)履行上交所的自律職責(zé),從而更好地適應(yīng)並服務(wù)股票發(fā)行註冊制改革的各項(xiàng)要求,推動註冊制平穩(wěn)、有序開展。

  三是健全投資者保護(hù)機(jī)制,加大投資者保護(hù)服務(wù)工作。嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理,建立多元化的投資者回報,優(yōu)化輿論反應(yīng)機(jī)制,完善中小投資者投票機(jī)制,把維護(hù)中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終,落實(shí)到各個環(huán)節(jié)。

  四是創(chuàng)新發(fā)展市場監(jiān)管手段,全面配合委託執(zhí)法工作。綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)管、輿情監(jiān)管等新型科技監(jiān)管手段,嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、跨市場操縱等違規(guī)行為,做好委託執(zhí)法相關(guān)溝通、銜接與協(xié)作工作。

[責(zé)任編輯: 宿靜]

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