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交易所全面加強一線監(jiān)管

2017年03月23日 10:04:58  來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)——《證券日報》
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  種種跡象顯示,來自交易所的一線監(jiān)管正在全面加強。

  日前,滬深兩個交易所相繼就下一步監(jiān)管重點表態(tài),比如將繼續(xù)重點關注上市公司高送轉行為,加大問詢力度。同時,我們看到,兩個交易所對上市公司發(fā)出的問詢函數(shù)量也不少,尤其是在年報披露期間。以上交所為例,截至3月17日,今年已向上市公司發(fā)出日常監(jiān)管函件221份,包括監(jiān)管問詢類函件117份和監(jiān)管工作類函件104份;要求上市公司披露補充、更正類公告271家次;就股價明顯異常等情況啟動內幕交易和二級市場股票交易核查83家次。

  筆者認為,問詢力度的加大,以及問詢的問題指向更加明確,密切回應市場關切,一方面有利於維護市場穩(wěn)定、保護投資者的合法權益;另一方面,在保障上市公司財務數(shù)據(jù)真實、抑制上市公司財務造假衝動、抑制投資主體與上市公司合謀操縱股價等方面,也將發(fā)揮起警示與威懾作用。

  比如,上市公司高送轉問題。我們看到,近年來,部分上市公司在年報披露前後公佈“高送轉”方案,引起股價大幅波動,除少數(shù)確實因增加股份流動性需要外,多數(shù)“高送轉”與上市公司經(jīng)營業(yè)績無直接關聯(lián),也無法提升上市公司價值。從市場影響看,“高送轉”不僅是炒作的常見類型,也容易被資訊合謀類市場操縱借道藏身,負面影響需要高度關注。

  面對這種情況,滬深交易所將此種行為作為監(jiān)管關注的重點。比如,深交所綜合使用各項監(jiān)管措施,加強高送轉行為的資訊披露,採取了多項措施,包括制定並及時修訂《高送轉公告格式》,提高資訊披露要求;加強問詢,向上市公司發(fā)出問詢函、關注函;加強核查股票交易情況等。

  正是交易所的強監(jiān)管,我們看得到,從已披露的情況看,兩市“高送轉”的公司數(shù)量同比明顯減少,股票走勢總體平穩(wěn),未出現(xiàn)明顯的炒作跡象。

  這只是其中的一個表現(xiàn)。我們看到,在加強監(jiān)管方面,兩個交易所還推出了其他的一系列措施,比如開展年報事後審核問詢、嚴懲各類資訊披露違法違規(guī)行為等。

  種種跡象顯示,來自滬深交易所的一線監(jiān)管正在全面加強,強化上市公司事中、事後監(jiān)管的行動在加快,“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴監(jiān)管”的監(jiān)管理念正不斷得到落實。

  可以預期的是,滬深交易所加強一線監(jiān)管,在促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展、提升資本市場服務實體經(jīng)濟的工作中將發(fā)揮更大作用。

[責任編輯:李帥]

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