原標(biāo)題：新時代證券原高管夥同胞弟三次內(nèi)幕交易被罰，弟媳意圖“頂包”

　　券商高管夥同其弟三次從事內(nèi)幕交易被查處的“羅向陽內(nèi)幕交易案”細(xì)節(jié)曝光。

　　《財經(jīng)》記者獲悉，羅向陽、羅楊穎兩兄弟在券商任職期間前後三次內(nèi)幕交易兩隻股票，其中前兩次內(nèi)幕交易虧損，並且事後羅楊穎之妻孟某娟意圖“頂包”。

　　2013年11月至2015年2月期間，時任新時代證券公司總經(jīng)理助理羅向陽基於職務(wù)身份和參與的相關(guān)業(yè)務(wù)活動，先後3次知悉相關(guān)上市公司的內(nèi)幕資訊。羅向陽夥同其在新時代證券某營業(yè)部任行銷總監(jiān)的胞弟羅楊穎，利用羅楊穎實際控制的多個證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　其中，2013年，羅向陽、羅楊穎在東方鐵塔收購青島海仁投資的內(nèi)幕資訊公開前，利用實際控制的“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”證券賬戶買入“東方鐵塔”股票，賣出後合計虧損12.6萬元。2014年羅向陽、羅楊穎用實際控制的“汪某英”賬戶在內(nèi)幕資訊敏感期內(nèi)買入“黃河旋風(fēng)”股票賣出後共計虧損486.70元。2015年，羅向陽、羅楊穎利用實際控制的“曹某濤”賬戶內(nèi)幕交易“黃河旋風(fēng)”股票，實際盈利44.69萬元。

　　據(jù)《財經(jīng)》記者了解，該案件是2015年國務(wù)院“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項檢查活動中，由證監(jiān)會現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索並查實的。

　　證監(jiān)會稽查部門相關(guān)人士告訴《財經(jīng)》記者，當(dāng)時檢查的重點是證券公司的相關(guān)業(yè)務(wù)是否進(jìn)行了利益輸送。檢查組發(fā)現(xiàn)，新時代證券承接的某債券項目的顧問費支付給河南某諮詢公司。雖然該諮詢公司的股東、人員均同羅向陽和羅楊穎沒有關(guān)係，但其銀行賬戶、網(wǎng)銀、公章等關(guān)鍵手續(xù)均由二人管理、使用。

　　該公司賬戶的資金絕大多數(shù)來源於羅向陽承攬項目收取的顧問費。進(jìn)一步追查發(fā)現(xiàn)，這些資金進(jìn)入個人銀行賬戶，並多次在上市公司重大資産重組、定向增發(fā)事項公告前交易相關(guān)股票。在鎖定資金關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)上，調(diào)查組同資金公司的名義股東、涉案賬戶的名義所有人進(jìn)一步核實情況，鎖定羅向陽、羅楊穎兄弟。

　　羅向陽作為專業(yè)人士為2013年東方鐵塔收購股權(quán)項目、2014年黃河旋風(fēng)定向增發(fā)項目、2015年黃河旋風(fēng)發(fā)行股份購買資産項目提供顧問服務(wù)，是促成相關(guān)項目的核心關(guān)鍵人員。羅向陽、羅楊穎為兄弟關(guān)係，兩人雖不在同一城市居住工作，但兩人之間資金混同。羅向陽回家期間與父母及弟弟共同居住，並頻繁以通話、郵件等形式保持聯(lián)絡(luò)接觸。

　　在上述三次交易中，“汪某英”、“楊某玲”、“曹某濤”三個用於交易的證券賬戶資金主要來源於羅向陽。羅楊穎實際操作上述三個證券賬戶進(jìn)行交易。三次涉案交易與內(nèi)幕資訊的形成、發(fā)展均高度吻合。

　　據(jù)上述證監(jiān)會稽查部門人士告知，調(diào)查期間，羅向陽正在美國訪學(xué)，經(jīng)調(diào)查組同新時代證券以及羅向陽本人積極溝通，羅向陽答應(yīng)第一時間回國配合調(diào)查。但臨近約談日期時，羅向陽告知調(diào)查人員因故未能回國。調(diào)查人員判斷其應(yīng)當(dāng)已經(jīng)回國，並在其返回河南的路上取得聯(lián)繫，要求就近返回北京接受調(diào)查。

　　此後，羅楊穎妻子孟某娟聲稱自己控制涉案證券賬戶，意圖“頂包”。

　　調(diào)查證實，羅楊穎之妻孟某娟作證自認(rèn)涉案交易由其自主決策進(jìn)行，但其缺乏股票常識，所述不能解釋三次涉案交易與內(nèi)幕資訊形成、發(fā)展高度吻合的事實，且三次交易的下單設(shè)備與下單地址指向羅楊穎。

　　2016年7月12日，證監(jiān)會沒收羅向陽、羅楊穎違法所得44.69萬元，並對羅向陽、羅楊穎處以254.08萬元罰款，分別對2人採取終身證券市場禁入。

　　上述證監(jiān)會稽查部門的人士表示，稽查總隊是專門辦案部門，一般是經(jīng)過前端部門的線索分析中心提供相關(guān)案件。本案是現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的線索，內(nèi)部程式、機(jī)制上如何快速轉(zhuǎn)換對檢查組來説是一個考驗。

　　證監(jiān)會曾多次強(qiáng)調(diào)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要落實內(nèi)幕資訊知情人報備制度，包括報備人員的完整性以及報備相關(guān)人員知悉的時間節(jié)點，同內(nèi)幕資訊所涉事件有關(guān)的人員都應(yīng)嚴(yán)格報備，不僅包括項目實際參與人員、承攬人員，也應(yīng)包括為項目提供服務(wù)的後臺人員、勤雜人員。

　　羅向陽是證券公司高級管理人員，其弟羅楊穎是證券營業(yè)部的行銷總監(jiān)，均是資深證券從業(yè)人員。證監(jiān)會已多次表示，內(nèi)幕交易是刑法、證券法明令禁止的行為，更是證券從業(yè)人員不能觸碰的紅線，對於害群之馬，必須嚴(yán)肅處理。